ＳＭＢＣ日興証券の幹部らによる相場操縦事件で、証券取引等監視委員会は金融商品取引法違反の疑いで法人としてのＳＭＢＣ日興証券と専務執行役員ら７人を東京地検に刑事告発しました。監視委員会は業務に関連し、不正が行われたとして法人も金融商品取引法の両罰規定に当たると判断しました。
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